全聚德修訂募集資金使用管理辦法
來(lái)源：
聯(lián)商網(wǎng)
2008-08-09 10:16
第一條 為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則（2008 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及公司章程的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。
第三條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。
第四條 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度。
第五條 保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。
第六條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶”） 集中管理，募集資金專(zhuān)戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專(zhuān)戶）原則上不得超過(guò)募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。
公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專(zhuān)戶。
公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專(zhuān)戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深交所提交書(shū)面申請(qǐng)并征得其同意。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1 個(gè)月以?xún)?nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┕緫�(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶；
（二）公司一次或12 個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶支取的金額超過(guò)1000 萬(wàn)元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；
�。ㄈ┥虡I(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人； （四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶資料； （五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。 公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深交所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。 上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)
當(dāng)自協(xié)議終止之日起1 個(gè)月以?xún)?nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。
第八條 公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦人出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深交所并公告。
詳見(jiàn)附件。附件：中國(guó)全聚德（集團(tuán)）股份有限公司募集資金使用管理辦法.PDF
發(fā)表評(píng)論
登錄 | 注冊(cè)