根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》和北京監(jiān)管局《關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》，在北京證監(jiān)局指導(dǎo)部署下，公司安排布置了公司治理的專項(xiàng)整改活動。公司對自身治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作中存在的一些問題進(jìn)行了自查，制定了《北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，于2007年6月8日在《中國證券報(bào)》、《上海證券》、《報(bào)證券時(shí)報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行了公告。根據(jù)公司自查、公眾評議以及北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，公司認(rèn)真進(jìn)行整改，于2007年12月6日在《中國證券報(bào)》、《上海證券》、《報(bào)證券時(shí)報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站上公告了《北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動整改報(bào)告》。根據(jù)北京證監(jiān)局《關(guān)于開展防止資金占用問題反彈推進(jìn)公司治理專項(xiàng)工作的通知》（京證公司發(fā)[2008]85號），現(xiàn)將公司治理整改情況說明如下：
　　一、限期整改問題

　　1、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

　　（1）公司董事會專門委員會尚未設(shè)立問題

　　整改情況：2007年6月29日公司召開了第三屆董事會第十次會議，審議通過了《董事會關(guān)于組建審計(jì)及薪酬與考核委員會的議案》，正式成立了董事會的審計(jì)委員會和薪酬與考核委員會，各委員會獨(dú)立董事比例均超過半數(shù)。

　　（2）公司網(wǎng)站建設(shè)亟待加強(qiáng)問題

　　整改情況：為方便投資者了解公司狀況，公司與公司控股股東——北京華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司協(xié)商，在北京華聯(lián)集團(tuán)網(wǎng)站增加了公司的信息披露和投資者交流窗口，對公司經(jīng)營狀況和定期報(bào)告進(jìn)行了披露。此項(xiàng)工作已在2007年完成。

　　2、北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

　　（1）公司對外投資制度有待于進(jìn)一步完善

　　整改情況：2007年8月22日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了《投資及重大經(jīng)營事項(xiàng)決策程序?qū)嵤┘?xì)則》，對相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了改正和完善。使公司對外擔(dān)保、項(xiàng)目投資、購買、出售資產(chǎn)等事項(xiàng)與有關(guān)法規(guī)及《公司章程》保持一致。

　�。�2）公司信息披露相關(guān)制度有待進(jìn)一步完善

　　整改情況：2007年8月22日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了關(guān)于《修訂重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》的議案，進(jìn)一步完善了相關(guān)制度�！吨卮笮畔�(nèi)部報(bào)告制度》明確了未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制；《總經(jīng)理工作細(xì)則》中明確了董事會秘書全程參加總經(jīng)理辦公會。

　�。�3）公司的內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度及執(zhí)行情況有待進(jìn)一步完善

　　整改情況：公司已經(jīng)制定內(nèi)部審計(jì)管理制度，并經(jīng)公司第三屆董事會第十九次會議審議通過。

　　（4）公司獨(dú)立董事的工作開展有待于進(jìn)一步完善

　　整改情況：公司董事會明確了重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前必須征求獨(dú)立董事意見并書面簽署同意函的工作程序。公司目前有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)在提交董事會審議前，均需經(jīng)過獨(dú)立董事書面事前認(rèn)可。此項(xiàng)工作已在2007年完成。

　�。�5）會議記錄不完善

　　整改情況：公司董事會明確了董事會會議必須做好會議記錄，要詳細(xì)記錄會議討論內(nèi)容，并由與會董事簽字認(rèn)可。公司目前召開董事會會議，均有詳細(xì)的會議記錄。此項(xiàng)工作已在2007年完成。

　　二、持續(xù)性改進(jìn)問題

　　公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施：公司內(nèi)部監(jiān)督體制有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　整改情況：由于公司門店較多且分散于全國的19個(gè)省、市、自治區(qū)，這給公司總部——大區(qū)——門店的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)行提出了較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。公司結(jié)合實(shí)際狀況，提高認(rèn)識，建立科學(xué)有效的監(jiān)督機(jī)制，提高內(nèi)部控制能力及規(guī)范運(yùn)作水平，并能根據(jù)公司發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，適時(shí)地做出調(diào)整，以滿足企業(yè)發(fā)展的需求。

　　公司對于財(cái)務(wù)、采購等重要部門進(jìn)行垂直管理，公司總部對門店的對口部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理，從而使得公司的經(jīng)營方針能夠得到貫徹落實(shí)；公司加強(qiáng)對門店的稽核工作，公司將強(qiáng)化稽核部的職能，經(jīng)常對門店財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查和審計(jì)，并對營運(yùn)、采購、人事等各部門以及內(nèi)控等方面進(jìn)行全面的稽核，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；公司經(jīng)常對員工進(jìn)行有關(guān)培訓(xùn)，要求嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)章制度。整改效果良好。
下一步改進(jìn)計(jì)劃：首先是堅(jiān)持持續(xù)性培訓(xùn)，保障有關(guān)規(guī)章制度能夠得到有效實(shí)施。其次，經(jīng)常進(jìn)行檢查，加強(qiáng)對門店的稽核工作。

　　總體上看，公司目前已經(jīng)建立了較為完備、有效的內(nèi)控制度，并能夠得以有效實(shí)施。在今后的工作中，公司將逐步嘗試管理創(chuàng)新，致力于進(jìn)一步完善各項(xiàng)內(nèi)控管理制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司健康發(fā)展。公司將嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局、上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理要求，嚴(yán)格遵守有關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級管理人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。

　　北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司董事會

　　2008年7月28日